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　　近日，遼寧證監(jiān)局披露了一則《關(guān)于對中天證券股份有限公司沈陽楓楊路證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定〔2024〕21號》的公告，直指中天證券沈陽楓楊路營業(yè)部三項違規(guī)問題。

　　公告顯示，中天證券沈陽楓楊路證券營業(yè)部暴雷三方面違規(guī)，一是客戶回訪工作不到位，二是客戶經(jīng)理從事回訪工作，三是部分網(wǎng)絡(luò)直播未報備也未進行合規(guī)管控，向客戶提供的部分投資建議缺少合理依據(jù)，留痕記錄不完整。

　　遼寧證監(jiān)局表示，依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，決定對該營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。要求該營業(yè)部采取切實有效措施進行整改，并在30日內(nèi)提交書面報告。

　　值得注意的是，該營業(yè)部負(fù)責(zé)人也收到相應(yīng)罰單。據(jù)遼寧證監(jiān)局披露的另外一則《關(guān)于對王昆侖采取出具警示函措施的決定〔2024〕22號》公告顯示，王昆侖作為營業(yè)部負(fù)責(zé)人，對上述行為負(fù)有直接責(zé)任，決定對其采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。