12月2日，江蘇證監(jiān)局披露了一則《關(guān)于對蘇州高曼私募基金管理有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》的公告。

　　公告顯示，江蘇證監(jiān)局在舉報(bào)事項(xiàng)核查中發(fā)現(xiàn)，蘇州高曼私募基金管理有限公司（以下簡稱蘇州高曼私募基金）在蘇州中聞宏股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)募集及管理過程中，存在以下違規(guī)行為:

　　一、與投資者簽訂《基金份額代持協(xié)議書》，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號,以下簡稱《暫行辦法》)第四條第一款規(guī)定。

　　二、在辦理上述基金備案時(shí)，未如實(shí)向基金業(yè)協(xié)會報(bào)送投資者相關(guān)信息，違反了《暫行辦法》第八條第一款規(guī)定。

　　三、未對個(gè)別投資者風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估，未向其揭示風(fēng)險(xiǎn)，違反了《暫行辦法》第十六條第一款規(guī)定。

　　四、未與個(gè)別投資者簽訂基金合同，違反了《暫行辦法》第二十條第二款規(guī)定。

　　五、未按規(guī)定向個(gè)別投資者披露上述基金相關(guān)信息，違反了《暫行辦法》第二十四條規(guī)定。

　　江蘇證監(jiān)局表示，根據(jù)《暫行辦法》第三十三條規(guī)定，局決定對蘇州高曼私募基金采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并要求其高度重視，充分吸取教訓(xùn),加強(qiáng)合規(guī)管理。

　　中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站顯示，蘇州高曼私募基金管理有限公司成立于2017年，注冊資本1000萬元，機(jī)構(gòu)類型為私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，業(yè)務(wù)類型包括私募股權(quán)投資基金、私募股權(quán)投資類FOF基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資類FOF基金，管理規(guī)模區(qū)間為0-5億元。