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　　2023年12月21日，上海古鰲電子科技股份有限公司（簡稱：古鰲科技（維權(quán)），證券代碼：300551）發(fā)布《關(guān)于公司及相關(guān)人員收到上海證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書的公告》。

　　經(jīng)中國證監(jiān)會上海證監(jiān)局查明，古鰲科技存在以下事實：

　　1、古鰲科技于2023年9月5日在《關(guān)于深圳證券交易所關(guān)注函的回復(fù)》中披露稱，參股公司新存科技（武漢）有限責(zé)任公司（簡稱“新存科技”）已與浙江省湖州市安吉縣政府簽署合作確認(rèn)書，將采用地方政府+社會資本的模式，共投資近百億建立存儲產(chǎn)線。經(jīng)查，新存科技于 2023 年 7 月 25 日與浙江安吉經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)管理委員會（簡稱“安吉管委會”）、長江先進(jìn)存儲產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心有限責(zé)任公司簽訂《項目推進(jìn)確認(rèn)書》，確認(rèn)新存科技與安吉管委會共同牽頭設(shè)立中試線項目公司、作為實現(xiàn)三維相變存儲器產(chǎn)品的生產(chǎn)制造主體，但未見共投資近百億元的內(nèi)容。古鰲科技對已簽署合作確認(rèn)書共投資近百億建立存儲產(chǎn)線的披露不準(zhǔn)確，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條第一款的規(guī)定。

　　2、2023年1月至3月，古鰲科技控股子公司東高（廣東）科技發(fā)展有限公司（簡稱“東高科技”）向智顧時代（北京）科技有限公司（簡稱“智顧時代”）采購技術(shù)服務(wù)累計349.7萬元。基于東高科技的前員工為智顧時代實際控制人，古鰲科技根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則將智顧時代認(rèn)定為關(guān)聯(lián)方，上述事項構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，交易金額占古鰲科技最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的0.54%，但古鰲科技直至2023年4 月 26 日才召開董事會補(bǔ)充審議并于次日補(bǔ)充披露。古鰲科技未及時審議和披露關(guān)聯(lián)交易，不符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》第7.2.7 條的規(guī)定，違反了《上市公司信息披露管理辦法》相關(guān)規(guī)定。

　　根據(jù)《民法典》、《證券法》及最高人民法院的關(guān)于虛假陳述民事賠償司法解釋的規(guī)定，上市公司、控股股東、實際控制人、董監(jiān)高人員及其中介機(jī)構(gòu)等因虛假陳述等的證券欺詐行為導(dǎo)致證券投資者權(quán)益受損的，應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任，賠償范圍包括：投資差額、傭金、印花稅和利息損失等。權(quán)益受損的證券投資者可以向有管轄權(quán)的法院提起民事賠償訴訟。

　　由于古鰲科技涉嫌信息披露違法違規(guī)，被中國證監(jiān)會行政監(jiān)管，為維護(hù)證券投資者合法權(quán)益，上海漢聯(lián)律師事務(wù)所宋一欣律師向曾經(jīng)購買過古鰲科技的證券投資者展開訴訟代理征集，代理投資者索賠訴訟，權(quán)益受損的證券投資者可以向前述律師進(jìn)行索賠登記。

　　宋一欣律師認(rèn)為，古鰲科技案的索賠條件為：2023年9月6日至2023年12月19日期間買入古鰲科技股票或債券等證券市場公開發(fā)行產(chǎn)品，并在2023年12月20日及之后賣出或繼續(xù)持有的受損投資者，可以辦理索賠登記。

　　★（律師對本案的提示與說明）

　　1．上述提示的索賠條件僅供參考，不涉及投資者任何證券投資決策和證券買賣建議。索賠的最終條件將根據(jù)中國證監(jiān)會行政處罰的結(jié)論進(jìn)一步調(diào)整，并以相關(guān)法院最終生效的判決所認(rèn)定的法律時點、賠付對象、賠付范圍、賠付標(biāo)準(zhǔn)、會計計算方式為準(zhǔn)。

　　2．以行政處罰決定為特征的前置條件取消后，投資者雖然可以直接訴訟，但由于調(diào)查手段有限，以立案調(diào)查通知或行政監(jiān)管措施決定作為直接訴訟的依據(jù)起訴存在敗訴的風(fēng)險，所以，我作為專業(yè)律師提示投資者：行政處罰決定仍然應(yīng)當(dāng)作為提起訴訟的必要前提之一。

　　3．在擬提起的民事侵權(quán)訴訟案件中，上市公司退市與否，都不影響民事索賠侵權(quán)訴訟的進(jìn)程，但有可能會影響訴訟的進(jìn)度。而進(jìn)入破產(chǎn)程序（包括重整、預(yù)重整或清算），則影響訴訟進(jìn)度的可能會較大。如發(fā)生代表人訴訟，您可以選擇參加或不參加、加入或退出。

　　4．投資者索賠登記或預(yù)登記應(yīng)提供下列材料：（1）《身份證》復(fù)印件。（2）《證券賬戶開戶信息確認(rèn)單》原件（加蓋證券公司營業(yè)部印章）。（3）從首次買入該股票/債券/權(quán)證等至今的《證券交易記錄流水》原件（加蓋證券公司營業(yè)部印章）。

　?。ū疚挠缮虾h聯(lián)律師事務(wù)所宋一欣律師供稿，不代表新浪財經(jīng)的觀點。宋一欣律師，1992年起律師執(zhí)業(yè)，現(xiàn)為上海漢聯(lián)律師事務(wù)所合伙人。服務(wù)領(lǐng)域主要包括資本市場、證券市場、金融市場的法律服務(wù)及投資者/金融消費者權(quán)益維護(hù)。執(zhí)業(yè)至今，為10000余件/起證券訴訟事務(wù)或股東糾紛事務(wù)提供過法律服務(wù)。編著有《證券法原理與實務(wù)》、《證券民事賠償實務(wù)手冊》、《股市維權(quán)》、《中國證券民事賠償案件司法裁判文書匯編》、《董事責(zé)任保險與投資者權(quán)益保護(hù)》等書籍。執(zhí)業(yè)證號：13101199210628065）